Una investigació criminal de l'NVWA pot tenir conseqüències importants per a les empreses. L'Autoritat de Seguretat Alimentària i de Productes de Consum dels Països Baixos (NVWA) és coneguda per moltes empreses com un regulador que realitza inspeccions, emet avisos i, de vegades, imposa una multa administrativa. Aquesta imatge no és incorrecta, però és incompleta. L'NVWA també té el seu propi servei d'investigació especial, el Servei d'Intel·ligència i Investigació, abreujat NVWA-IOD. Com a resultat, una inspecció que comença com una comprovació rutinària pot convertir-se en una investigació criminal i, finalment, fins i tot conduir a un processament per part del Servei Fiscal.
Per a les empreses dels sectors de l'alimentació, l'alimentació animal, l'agricultura i la salut animal, la distinció entre l'aplicació administrativa i la investigació penal és de gran importància. No només difereixen les competències i els procediments, sinó que també varien considerablement les conseqüències i l'estratègia requerida.
Dues vies d'aplicació
L'NVWA supervisa el compliment de, entre altres coses, la Llei de productes bàsics, la Llei d'animals, la Llei d'agricultura, la Llei de pesca i la Llei de fertilitzants. En cas de sospita d'infracció, pot prendre diverses mesures. Que això porti a una investigació penal de l'NVWA depèn de la naturalesa i la gravetat de la infracció.
Pista de dret administratiu
Dins de la via del dret administratiu, l'NVWA pot, per exemple, emetre un avís, imposar una multa administrativa, imposar una ordre subjecta a un pagament de comissió impositiva, aplicar l'execució administrativa, suspendre o retirar una llicència o restringir o rescindir un reconeixement o registre. Una multa administrativa s'imposa normalment després d'una inspecció i un informe de multa. Es pot oposar i apel·lar aquesta multa.
Pista de dret penal
En el cas d'infraccions més greus o complexes, el cas es pot investigar segons el dret penal. Això pot conduir a un informe oficial, una investigació penal per part de l'NVWA-IOD, una ordre de sanció, una proposta de acord o una citació i audiència davant del tribunal penal.
L'elecció d'una via en particular no està determinada únicament pel regulador que realitza la inspecció. L'NVWA treballa amb una política d'intervenció i sanció. La gravetat de la infracció, els riscos per a la salut pública, la seguretat alimentària o el benestar animal, i les circumstàncies del cas hi tenen un paper important.
La intenció, el frau, la conducta sistemàtica i la reincidència també poden ser motius d'aplicació de la llei penal. Un error administratiu aïllat és més probable que es tracti d'acord amb el dret administratiu. El frau estructural que implica etiquetatge, sacrifici il·legal, infraccions greus del benestar animal o comerç de substàncies prohibides, en canvi, pot donar lloc a una investigació penal.
La Llei de Delictes Econòmics
Moltes infraccions de les regulacions supervisades per la NVWA es consideren delictes econòmics. Per tant, la Llei de Delictes Econòmics constitueix un vincle important entre la norma substantiva i l'aplicació del dret penal.
Depenent de la norma pertinent i de si la conducta va ser intencionada, una infracció es pot classificar com a delicte o com a falta menor. Aquesta distinció pot afectar els poders d'investigació disponibles, la possible sentència, la possibilitat de detenció preventiva, la qualificació de la conducta i la posició de les persones dins de l'empresa. En casos de frau deliberat, com ara la manipulació intencionada d'etiquetes o la elusió dels requisits d'inspecció, la culpabilitat pot ser considerablement més greu que en el cas d'un error administratiu.
A més de les multes, també es poden aplicar altres sancions i mesures, com ara una pena de presó suspesa o incondicional, el tancament de l'empresa, la confiscació de béns, la inhabilitació per a l'exercici d'una professió i la publicació de la sentència. Per a les empreses, la combinació d'una sanció econòmica, el tancament i el dany a la reputació en particular pot ser de gran abast.
L'NVWA-IOD: investigació dins de l'NVWA
L'NVWA-IOD és el servei especial d'investigació que duu a terme investigacions criminals dins de l' àmbit de treball de l'NVWA . Depenent de la base jurídica i les circumstàncies de la investigació, els seus agents investigadors poden, entre altres coses, interrogar sospitosos i testimonis, examinar registres, protegir dades digitals, confiscar béns i suports de dades, escorcollar locals i arrestar sospitosos. En investigacions a gran escala o transfrontereres, l'NVWA-IOD pot cooperar amb, entre d'altres, la policia, la FIOD, la Duana i el Servei de Fiscalia Pública, especialment en investigacions criminals transfrontereres.
El Servei Fiscal Públic sol participar en aquest tipus de casos a través de la Fiscalia Funcional. Aquesta oficina s'encarrega, entre altres coses, de casos complexos de medi ambient, frau i dret alimentari. El Servei Fiscal Públic decideix llavors com es tracta el cas, amb opcions que inclouen el sobreseïment, una ordre de sanció, un acord o una citació.
Multa administrativa i processament penal: la regla una via
Pel mateix acte, no es pot simplement imposar una multa administrativa i iniciar un procediment penal. Això s'anomena regla una via.
Aplicar aquesta regla no sempre és senzill. A la pràctica, cal establir acuradament quina conducta s'al·lega, quin període i quins fets són en qüestió, si es tracta del mateix acte, quina decisió d'execució ja s'ha pres i si realment s'ha imposat una multa administrativa o simplement s'ha anunciat. Un avís, un informe d'inspecció o una intenció de multar no tenen automàticament les mateixes conseqüències jurídiques que la imposició real d'una multa administrativa. Per tant, és important avaluar acuradament tota la correspondència i els documents del cas abans de prendre una posició.
De la inspecció a una investigació criminal de la NVWA
Una investigació criminal difereix fonamentalment d'una inspecció administrativa regular. En una inspecció administrativa, l'èmfasi sol ser en establir una infracció i recopilar informació per a una mesura administrativa. En una investigació criminal, es poden utilitzar poders més amplis, com ara una escorcolla sense previ avís, la protecció d'informació digital i l'interrogatori dels implicats com a sospitosos.
Entre els signes que aquesta ja no és una inspecció ordinària hi ha, per exemple, la presència d'agents investigadors de l'NVWA-IOD, haver estat advertits, haver estat interrogats com a sospitosos, la confiscació de registres, telèfons o ordinadors, un escorcoll, la participació del Servei de Fiscalia o preguntes que fan referència no només a la situació actual, sinó també a transaccions anteriors o a la presa de decisions internes.
La caracterització d'una conversa és important en aquest sentit. El propietari d'una empresa pot pensar que està cooperant amb una inspecció, mentre que en realitat les autoritats ja estan recopilant informació amb vista a un processament penal.
Els drets dels sospitosos
Un sospitós té dret a saber de què se'ls sospita. També té dret a guardar silenci i a consultar un advocat abans de ser interrogat . Durant l'interrogatori, en principi també hi ha dret a assistència jurídica.
Això no vol dir que una empresa pugui rebutjar tota cooperació. Els reguladors tenen les seves pròpies competències en virtut del dret administratiu i poden, en determinades circumstàncies, exigir cooperació. Tanmateix, aquesta obligació de cooperar té els seus límits. Un sospitós no ha de cooperar activament en la seva pròpia condemna penal.
Per aquest motiu, és important des del primer moment distingir entre la informació que s'ha de proporcionar sobre la base d'una facultat de supervisió, les declaracions que es poden utilitzar com a prova contra una persona, les dades de l'empresa i les declaracions personals de directius, empleats o directius de facto. Una declaració mal considerada durant una conversa inicial pot tenir posteriorment un paper important en l'expedient penal.
Els directors i els gestors de facto també corren risc
Una investigació criminal no se centra únicament en l'empresa com a entitat jurídica. Els directors, gerents i altres persones dins de l'organització també poden ser processades personalment . Aquest pot ser el cas, per exemple, quan algú ha ordenat la infracció, ha permès que es produís a sabiència, ha dirigit eficaçment la conducta prohibida, era conscient de la infracció i no ha intervingut, o s'ha beneficiat de la infracció.
L'existència de responsabilitat penal personal depèn del rol, els coneixements i la participació específics de la persona. El simple fet que algú sigui director no és suficient per si sol. Alhora, la distància formal de les operacions diàries no sempre ofereix protecció quan algú realment tenia influència sobre la gestió del negoci.
Exemples d'aplicació de la llei penal
En diversos casos s'ha fet evident que l'NVWA i el Servei de Fiscalia Pública prenen accions penals en relació amb, entre altres coses, frau en l'etiquetatge i l'origen, sacrifici il·legal, substàncies prohibides en la ramaderia, frau de fems, comerç de medicaments veterinaris prohibits o falsificats, infraccions greus en matèria de benestar animal i infraccions durant el transport d'animals.
Aquests exemples mostren que l'aplicació de la llei penal no es limita a situacions excepcionals. Especialment quan hi ha intenció, guany econòmic, repetició, cooperació organitzada o riscos per a la salut pública i el benestar animal, augmenta la probabilitat d'una investigació penal.
Què cal fer durant una inspecció o batuda de la NVWA
Una bona preparació comença per establir la naturalesa de la investigació.
Durant una inspecció regular
Durant una inspecció periòdica, és recomanable identificar l'organisme regulador, preguntar sobre la finalitat i l'abast de la inspecció, posar a disposició els documents pertinents, respondre de manera objectiva i acurada, evitar afirmacions especulatives i mantenir un registre intern de la inspecció.
En cas d'indicis d'una investigació criminal
En cas d'una batuda o investigació criminal, també és important contractar immediatament un advocat especialitzat, registrar quines persones i serveis hi són presents, comprovar l'abast de l'escorcoll o l'ordre, evitar destruir o alterar cap document o dada digital, instruir els empleats que no facin declaracions substantives sense consulta prèvia, fer ús del dret a guardar silenci quan algú sigui interrogat com a sospitós, garantir que els béns i les dades confiscats es registrin amb la màxima precisió possible i avaluar els procediments administratius i penals conjuntament.
Cooperar amb una investigació no vol dir que s'hagin de fer declaracions substantives sense assessorament legal. Les primeres hores d'una investigació, en particular, poden ser decisives per al seu curs posterior.
En conclusió
Reconèixer una investigació criminal de l'NVWA en una fase inicial és important. L'NVWA no és només un regulador administratiu. A través de l'NVWA-IOD, disposa d'un aparell de dret penal especialitzat que pot investigar infraccions greus i complexes. El Servei de Fiscalia Pública pot decidir posteriorment sobre una ordre de càstig, un acord o un processament davant del tribunal penal.
Per a les empreses dels sectors alimentari, de pinsos, agrícola i de salut animal, és important reconèixer a temps quan una inspecció està adquirint un caràcter penal. Qualsevol persona que busqui assessorament legal ràpidament en aquesta fase pot distingir millor entre les diverses obligacions, drets i riscos.
Law & More ajuda empreses, directors i gestors de facto amb inspeccions de la Llei de Vigilància de la Vigília (NVWA), aplicació administrativa i investigacions penals. Això comença amb la inspecció inicial i pot, si cal, continuar fins a la tramitació del cas davant del tribunal penal.
Preguntes freqüents sobre les investigacions criminals de la NVWA
Quina diferència hi ha entre una inspecció administrativa de la NVWA i una investigació criminal?
Una inspecció administrativa normalment se centra en establir una infracció i imposar una mesura com ara un avís o una multa administrativa. Una investigació penal, duta a terme pel servei especial d'investigació de l'NVWA (NVWA-IOD), pot conduir a un processament per part del Servei de Fiscalia i generalment es reserva per a assumptes més greus, com ara frau estructural, sacrifici il·legal o infraccions greus del benestar animal.
Puc ser multat i processat alhora per la mateixa infracció?
La legislació neerlandesa conté la regla "una via", que impedeix que algú sigui castigat dues vegades pel mateix acte mitjançant una multa administrativa i un procés penal. L'aplicació d'aquesta regla no sempre és senzilla, ja que depèn de la conducta exacta, el període i els fets en qüestió, i de si realment s'ha imposat una multa o només s'ha anunciat.
Pot un director d'empresa ser considerat personalment responsable penalment per una infracció de la NVWA?
Sí, això és possible si el director va ordenar la infracció, va permetre que passés a sabiència, va dirigir eficaçment la conducta prohibida o n'era conscient i no va intervenir. El simple fet de tenir el càrrec de director no és suficient per si sol, i l'avaluació depèn del rol, el coneixement i la implicació reals d'aquesta persona.
Què he de fer si una inspecció de la NVWA podria convertir-se en un cas penal?
És recomanable contactar amb un advocat defensor penal el més aviat possible i revisar acuradament tota la correspondència i els documents del cas abans de respondre, ja que una avaluació primerenca pot ser important per determinar l'estratègia correcta.
